本指南基于2026年1月最新监管口径（含网信办11项新国标预告），聚焦算法备案“一审+二审”双层审核逻辑，重点覆盖高风险场景界定、材料真实性核验、常见驳回问题修正，全程规避此前重复内容，兼顾合规性与实操性，适配普通算法、深度合成算法、生成式AI算法全场景。
一、2026年算法备案核心前提（新增界定标准）
（一）备案范围精准界定（避免漏备/误备）
2026年明确“5+1”备案类型模式，仅需判断是否“对外提供服务”及“是否涉及高风险场景”，与企业规模无关，具体分类如下：
必备案场景（5类核心）：内容分发类（短视频推送、热搜生成）、商业服务类（电商推荐、网约车派单）、AI生成类（AIGC工具、虚拟人互动）、风控审核类（信贷风控、招聘简历筛选）、检索排序类（信息检索匹配、内容过滤，2026年单独拆分界定）；
专项备案场景（1类）：深度合成服务算法（图片/视频/音频/文本合成），需走专项备案流程，额外补充溯源机制材料；
无需备案场景：仅内部自用算法（员工考勤、库存调度）、纯固定公式计算算法（计算器、固定折扣核算）、仅调用已备案大模型API且无二次开发、无舆论属性的服务。
新增API调用场景界定：若涉及二次开发、敏感行业（医疗/金融）或具备舆论属性，仍需完整备案，仅调用无改造的需完成登记制手续即可。
（二）备案优先级排序（规避监管风险）
2026年监管重心转向风险分级，建议按优先级分批推进，避免材料杂乱被整体驳回：
高风险算法（1-2个月内启动）：深度合成类、信贷风控类、内容分发类，为2026年抽查重点，未备案面临1-10万元罚款及失信名单惩戒；
对外经营类算法（紧跟推进）：电商推荐、外卖派单等直接影响商业开展的场景，未备案可能阻碍业务落地；
内部辅助类算法（后续完善）：仅优化内部效率的算法，可在核心算法备案通过后逐步补充。
二、核心材料撰写指南（双审机制适配·新增重点）
2026年审核核心为“真实、一致、可验证”，模板化材料必被驳回，重点补充两大核心材料的撰写要点，及多材料一致性校验规则。
（一）《落实算法安全主体责任基本情况》（新增撰写框架）
核心目标是证明企业具备“组织-制度-技术-监管”完整闭环能力，需结合自身业务落地，避免空泛描述：
组织架构与人员配置：明确算法安全管理组织形式（如设立专项小组），附安全负责人简历及工作证明，注明具体合规职责（如风险排查、应急处置），需与实际岗位一致；
安全管理制度体系：覆盖算法全生命周期（研发、部署、迭代）及数据安全，需明确具体制度名称及落地流程（如《算法迭代安全审核流程》），避免仅罗列制度名称；
技术保障措施：结合业务场景说明技术投入，如内容审核系统、数据脱敏工具等，附对应系统截图或采购合同，证明措施落地；
监督与审计机制：包含内部监督（定期自查频率及记录）、第三方审计（若有，附审计报告）、公众监督（用户投诉渠道及处置流程），形成可追溯证据链。
（二）《算法安全自评估报告》（重中之重·新增风险章节）
建议80-100页，拒绝模板化，2026年新增风险分级评估章节，核心板块如下：
算法基本情况：用“三段式”平衡保密与清晰——用途定位+逻辑概述+流程图辅助，如“生鲜电商商品推荐（用途），基于用户行为数据结合商品库存匹配（逻辑），附完整数据流转流程图（佐证）”；
风险研判与防控措施：针对具体场景识别风险（如推荐算法的“数据偏差导致歧视”、生成式AI的“提示词攻击”），明确安全事件分级标准及处置流程，避免泛谈“可能存在风险”；
专项评估章节：含数据安全评估（训练数据合规性）、模型安全评估（迭代风险防控）、算法公平性评估（反歧视措施）、用户权益保护评估（隐私脱敏、一键删除功能验证）；
佐证材料附后：搭配算法运行数据（投诉量、风控准确率）、用户权益功能截图等，强化说服力。
（三）多材料一致性校验规则（规避一审驳回）
一审核心核查材料一致性，以下维度必须统一，否则直接驳回：
算法名称：《填报项》《自评估报告》《拟公示内容》三处完全一致，不可出现简称、别称；
模态描述：输入/输出模态（文本/图像/视频）需与算法实际功能匹配，无矛盾（如填报“文本生成”，拟公示内容不可提及“视频合成”）；
数据来源：自评估报告提及的训练数据来源，需与合作协议、授权文件一致，不可既称“自有数据”又提及“调用第三方API”；
功能描述：用户权益保护措施（如一键删除、投诉渠道），需有对应产品界面截图佐证，无描述与功能不符情况。
三、2026年高频驳回问题避坑指南（全新补充）
结合近期驳回案例，总结五大典型问题及修正方案，覆盖一审核心雷区：
佐证材料无效：合同截图无双方签章、无生效日期，API调用协议仅为官网公开页面；修正：提供PDF原件或清晰彩色扫描件，含完整签章、日期，第三方合作需附正式协议及发票；
结果标识不合规：AI生成内容未标注、标识位置隐蔽（藏在设置菜单）；修正：在用户可见的每一个输出位置添加清晰、不可关闭的“AI生成”标识，覆盖多场景并附截图，日志保存需满6个月以上；
内容审核机制空洞：仅描述“关键词过滤+人工复核”，无实质证据；修正：提供关键词库样本、自动审核系统后台截图、人工审核流程记录（含审核前后对比截图），第三方审核需附合作合同；
基础性填写错误：拟公示内容格式错误、落实主体责任未加公司名称；修正：严格按网信办模板填写，拟公示内容标注“算法名称+公示内容”，所有材料落款公司全称并加盖公章；
外资/跨境算法材料缺失：面向中国用户的跨境算法，未提供数据跨境安全评估证明；修正：由境内主体备案，补充跨境安全评估文件及境外母公司合规文件。
四、材料提交与审核流程（新增双审重点）
（一）材料提交规范
电子材料整理：按“主体资质-算法材料-自评估报告-承诺书”分类命名，PDF格式，单页不超过5M，加盖公章页面清晰可见；深度合成类算法单独打包提交；
纸质材料准备：主体资质、承诺书等核心材料一式两份，加盖公章并注明“与原件一致”及日期，留存备用（部分区域审核可能要求线下补交）；
提交渠道：通过国家互联网信息服务算法备案管理系统在线上传，增城区无额外线下窗口，全程线上办理。
（二）双审机制审核重点
一审（基础性审查）：核查材料完整性、字段一致性、真实性，周期较短（驳回意见1-2周内反馈），重点规避上述避坑问题即可通关；
二审（技术性审查）：聚焦模型架构合理性、风险控制措施有效性、第三方依赖合法性，需提前准备脱敏后的模型技术文档、第三方模型备案号及授权范围、内容审核系统操作录屏，应对专家核查。
五、合规补充提示（适配2026年新国标）
2025年12月网信办发布的11项网络安全新国标，将于2026年7月实施，7月后备案需按新国标补充材料，建议提前预留迭代时间；
生成式AI算法需严格遵循《人工智能生成合成内容标识办法》，落实显式、隐式双标识要求，元数据需包含服务提供者名称、内容编号等要素；
备案完成后，算法发生重大变更（应用场景、核心逻辑、研发主体），需30日内完成变更备案，变更材料与首次备案一致，未及时变更将影响备案有效性；
多类算法建议单独准备材料分批提交，审核通过一类再推进下一类，避免材料杂乱被整体驳回。
